科技部 財政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目和資金管理的通知

各有關(guān)單位：

為貫徹落實習(xí)近平總書記在兩院院士大會上的重要講話精神和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕127號）的要求，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實減輕科研人員負(fù)擔(dān)，現(xiàn)就國家重點研發(fā)計劃組織實施有關(guān)問題補充通知如下。

1. 整合精簡各類報表。系統(tǒng)梳理項目申報、立項、過程管理和綜合績效評價等環(huán)節(jié)，優(yōu)化管理流程，整合項目申報書、任務(wù)書、年度報告、中期報告、綜合績效自評價報告等材料中的各類報表，按照減量不減質(zhì)、滿足管理基本需求的原則，將現(xiàn)有項目層面填報的表格，整合精簡為6張；課題層面填報的表格，整合精簡為8張，實現(xiàn)“一表多用、一表多能”。

2. 減少信息填報和材料報送。從項目申報到綜合績效評價各環(huán)節(jié)，全面推行信息化方式，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填報材料。杜絕科研單位基本信息、科研人員基本信息、項目目標(biāo)和考核指標(biāo)等各類信息的重復(fù)填報，減少聯(lián)合申報協(xié)議、誠信承諾書等材料的重復(fù)報送，實現(xiàn)項目全周期“信息一次填報、材料一次報送”。

合并年度報告和預(yù)算執(zhí)行報告，不再單獨編報年度財務(wù)決算報告；減少紙質(zhì)材料報送，一般情況下，項目牽頭單位報送的紙質(zhì)材料（除任務(wù)書外）不超過2套。除共性要求外，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)不得額外增加半年報、季報等材料和表格報送，切實減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

3. 精簡過程檢查。按照任務(wù)書約定，在關(guān)鍵節(jié)點開展里程碑式管理；實施周期三年以下的項目，一般不開展過程檢查。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提前制定年度檢查工作方案，相對集中時間開展檢查，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。同時，注重年度報告等已有信息的分析運用，盡量讓科研人員少填報信息。

4. 賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證；科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

科研項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊；結(jié)合項目進(jìn)展情況，在實施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

5. 簡化預(yù)算編制要求。根據(jù)科研活動規(guī)律和特點，進(jìn)一步完善預(yù)算編制。簡化預(yù)算測算說明和編報表格，除設(shè)備費外，其他開支科目無需單獨填列明細(xì)表格。會議費/差旅費/國際合作交流費預(yù)算不超過直接費用10%的，無需提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據(jù)，無需對每次會議、差旅做單獨的測算和說明。對于納入“綠色通道”改革試點單位的科研項目預(yù)算編制要求，按照改革試點相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6. 擴(kuò)大承擔(dān)單位預(yù)算調(diào)劑權(quán)限。直接費用中設(shè)備費預(yù)算總額一般不予調(diào)增，確需調(diào)增的應(yīng)報項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)審批；設(shè)備費預(yù)算總額調(diào)減、設(shè)備費內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備的明細(xì)發(fā)生變化，以及其他科目的預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給承擔(dān)單位。直接費用實行分類總額控制，其中，材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等四個科目在實施中按一類管理；勞務(wù)費、專家咨詢費、會議費/差旅費/國際合作交流費、其他支出等四個科目在實施中按一類管理。兩類之間的預(yù)算調(diào)劑應(yīng)履行承擔(dān)單位內(nèi)部審批程序；同一類預(yù)算額度內(nèi)，承擔(dān)單位可結(jié)合實際情況進(jìn)行審批或授權(quán)課題負(fù)責(zé)人自行調(diào)劑使用；承擔(dān)單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時為科研人員辦理預(yù)算調(diào)劑手續(xù)；相關(guān)管理制度由單位主管部門報項目管理部門備案。

7. 規(guī)范結(jié)題財務(wù)審計。項目實施期滿后，課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時清理賬目與資產(chǎn)，嚴(yán)格按照《中央財政科技計劃項目（課題）結(jié)題審計指引》及相關(guān)規(guī)范組織實施結(jié)題審計工作，并做好與項目綜合績效評價工作的銜接。

8. 實施一次性項目綜合績效評價。不再單獨組織技術(shù)驗收、財務(wù)驗收，合并有關(guān)驗收程序，實施一次性綜合績效評價。項目實施期滿，項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)要求，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定，考核項目任務(wù)完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關(guān)項目間的協(xié)同和項目對重點專項目標(biāo)實現(xiàn)的支撐作用。結(jié)余經(jīng)費的認(rèn)定、留用與收回等按照綜合績效評價相關(guān)要求執(zhí)行。

9. 突出代表性成果和項目實施效果評價。按照分類評價的要求，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮的作用；應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益。對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定，不將“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標(biāo)。

10. 加強(qiáng)科學(xué)倫理審查和監(jiān)管。有關(guān)承擔(dān)單位和科研人員須恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則。相關(guān)單位建立資質(zhì)合格的倫理審查委員會，須對相關(guān)科研活動加強(qiáng)審查和監(jiān)管；相關(guān)科研人員應(yīng)自覺接受倫理審查和監(jiān)管。

11. 強(qiáng)化承擔(dān)單位和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)責(zé)任。承擔(dān)單位應(yīng)發(fā)揮科研項目和資金管理主體責(zé)任，結(jié)合單位實際，修訂完善內(nèi)部科研項目和資金管理制度，嚴(yán)格按照任務(wù)書的承諾，做好組織實施和支撐服務(wù)；中央高校、科研院所要根據(jù)科研工作的特點，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費用，進(jìn)一步簡化優(yōu)化報銷管理，建立起科學(xué)合理、便捷高效的報銷管理機(jī)制；加強(qiáng)單位內(nèi)部的政策宣傳與培訓(xùn)，強(qiáng)化科研人員的責(zé)任和誠信意識，對違背承諾與誠信要求的，加強(qiáng)責(zé)任追究，對嚴(yán)重失信行為實行聯(lián)合懲戒。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要深入落實下放科技管理權(quán)限工作，及時向項目承擔(dān)單位撥付資金，不得額外增加承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。承擔(dān)單位及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)《財政部關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科技和教育資金預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)事宜的通知》（財庫〔2018〕96號）等要求，做好資金支付管理、公務(wù)卡管理、科研儀器設(shè)備采購管理等相關(guān)工作。

12. 做好項目政策銜接。對于執(zhí)行周期結(jié)束且已開展結(jié)題驗收的項目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項目執(zhí)行周期結(jié)束但尚未開展結(jié)題驗收以及仍在執(zhí)行中的項目，參照本通知執(zhí)行。

本通知自發(fā)布之日起施行，《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2017〕152號）、《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》（財科教〔2016〕113號）和改革前計劃有關(guān)管理辦法等相關(guān)規(guī)定與本通知要求不一致的，以本通知為準(zhǔn)。