最高人民法院印發(fā)《民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（一）》

法〔2020〕105號

最高人民法院

關(guān)于印發(fā)《民事訴訟程序繁簡分流

改革試點問答口徑（一）》的通知

北京、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、廣東、四川、貴州、云南、陜西、寧夏等省（區(qū)、市）高級人民法院：

　　民事訴訟程序繁簡分流改革試點工作啟動以來，各試點地區(qū)高級人民法院高度重視、統(tǒng)籌謀劃、建章立制，各試點法院主動作為、扎實推進(jìn)、探索創(chuàng)新，有效確保了試點工作平穩(wěn)有序推進(jìn)。為進(jìn)一步加強試點工作指導(dǎo)，統(tǒng)一政策口徑，最高人民法院針對試點工作現(xiàn)階段出現(xiàn)的共性問題，研究編寫了《民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（一）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，供各試點法院參照執(zhí)行。

　　各試點地區(qū)高級人民法院要高度重視試點工作的組織實施、政策解讀和宣傳引導(dǎo)，切實履行好試點工作的主體責(zé)任。一是健全組織實施機制。完善試點工作組織管理機制，盡快建立由相關(guān)部門共同參加的試點工作聯(lián)席會議制度，落實試點工作月報制度，形成上下貫通、有序銜接、統(tǒng)籌推進(jìn)、分類指導(dǎo)的組織實施機制。二是做好配套系統(tǒng)集成。積極爭取所在地黨委政府政策支持，主動向省級人大常委會報告試點工作，推動將試點工作深度融入訴源治理體系，完善配套舉措，確保試點工作協(xié)同高效。三是強化對下政策指導(dǎo)。結(jié)合地方實際，制定完善實施細(xì)則、工作標(biāo)準(zhǔn)和操作指引，建立問題建議常態(tài)化收集反饋機制，鼓勵基層創(chuàng)新，強化跟蹤督導(dǎo)，適時開展評估。四是完善培訓(xùn)宣傳機制。充分利用視頻會議等信息化手段組織開展專題培訓(xùn)，編印試點工作解讀材料，幫助審判人員樹立正確理念、領(lǐng)會試點精神、提升辦案能力。持續(xù)做好試點工作宣傳引導(dǎo)，把握以人民為中心的宣傳導(dǎo)向，積極展示試點成效，推動凝聚改革共識。

　　今后，最高人民法院將根據(jù)試點工作安排和審判實踐需要，不定期印發(fā)問答口徑。各試點地區(qū)高級人民法院應(yīng)當(dāng)收集研判所轄試點法院參照執(zhí)行問答口徑中遇到的問題，并及時通過試點工作月報或?qū)笮问綀蟾孀罡呷嗣穹ㄔ核痉ǜ母镱I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　最高人民法院

　　2020年4月15日

民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（一）

　　一、除全國人大常委會授權(quán)調(diào)整適用的法律條文外，哪些司法解釋條文可以一并調(diào)整適用？

　　答：根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)最高人民法院在部分地區(qū)開展民事訴訟程序繁簡分流改革試點工作的決定》（以下簡稱《授權(quán)決定》），試點法院可以調(diào)整適用的《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）條文共六條，與之相關(guān)聯(lián)的司法解釋條文一并調(diào)整適用，具體包括：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民事訴訟法司法解釋》）第一百三十六條、第一百四十條、第二百五十七條、第二百五十八條第一款、第二百五十九條、第二百六十一條、第二百七十一條、第二百七十二條、第二百七十四條、第二百七十五條、第二百七十七條、第二百八十條、第二百八十二條；《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》第十九條；《最高人民法院關(guān)于人民法院通過互聯(lián)網(wǎng)公開審判流程信息的規(guī)定》第十四條；《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范民商事案件延長審限和延期開庭問題的規(guī)定》第四條第四款。

　　二、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）條文能否作為裁判依據(jù)引用？

　　答：不能?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于裁判文書引用法律、法規(guī)等規(guī)范性法律文件的規(guī)定》第四條規(guī)定，民事裁判文書應(yīng)當(dāng)引用法律、法律解釋或者司法解釋?！秾嵤┺k法》不是司法解釋，不能作為裁判依據(jù)引用。對于試點工作已調(diào)整適用的《民事訴訟法》及其司法解釋相關(guān)規(guī)定，需要在庭審或裁判文書中明確法律條文依據(jù)的，可以引用《授權(quán)決定》，例如：“依據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)最高人民法院在部分地區(qū)開展民事訴訟程序繁簡分流改革試點工作的決定》，本案適用普通程序，由審判員獨任審理?！?/p>

　　三、如何配合試點工作，健全完善訴訟分流和銜接機制？

　　答：試點法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《實施辦法》及《最高人民法院關(guān)于深化“分調(diào)裁審”機制改革的意見》，結(jié)合本院實際，健全完善訴訟分流和銜接機制，重點做好以下三個階段的分流：

　　第一，完善“訴非分流”機制。加強訴訟與非訴訟解紛方式分流，做好與黨委政府牽頭建立的線上線下矛盾糾紛多元調(diào)處化解平臺工作對接，前移解紛端口，加強法律指引，示范典型案例，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解、仲裁、行政復(fù)議、行政裁決等方式解決糾紛。

　　第二，完善“調(diào)裁分流”機制。對起訴到人民法院的民事糾紛，除根據(jù)案件性質(zhì)不適宜調(diào)解，或者已經(jīng)調(diào)解但無法達(dá)成調(diào)解協(xié)議的情形外，先行在訴訟服務(wù)中心進(jìn)行“調(diào)裁分流”。在征得當(dāng)事人同意后，可以在訴前開展委派調(diào)解。達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，鼓勵引導(dǎo)當(dāng)事人自動履行。當(dāng)事人不同意訴前調(diào)解的，依法登記立案。委派調(diào)解不成登記立案的，調(diào)解材料經(jīng)充分告知、當(dāng)事人同意及法院審查合法后，可以作為訴訟材料繼續(xù)使用。

　　第三，完善“繁簡分流”機制。試點法院可以設(shè)置程序分流員，綜合考慮案件性質(zhì)、案由、標(biāo)的額、當(dāng)事人數(shù)量、疑難復(fù)雜程度、社會關(guān)注程度等因素，判斷案件繁簡難易程度，初步確定應(yīng)當(dāng)適用的審理程序和審判組織類型，并在審判系統(tǒng)中標(biāo)記。案件分配至審判組織后，應(yīng)當(dāng)先由其審查確認(rèn)案件審理程序。審判組織認(rèn)為程序分流不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)與程序分流員溝通，一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)調(diào)整的，收回重新分流；不能達(dá)成一致意見的，及時報院庭長審批。向當(dāng)事人告知相關(guān)事項后，發(fā)現(xiàn)符合審判組織或?qū)徖沓绦蜣D(zhuǎn)換情形的，應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)換，不得再退回重新分流。涉及審判組織轉(zhuǎn)換的，除非存在回避和投訴違法事宜，原獨任法官一般繼續(xù)參加案件審理。

　　四、人民法院能否委派特邀調(diào)解名冊以外的調(diào)解組織或調(diào)解員調(diào)解？當(dāng)事人對特邀調(diào)解名冊以外的調(diào)解組織或調(diào)解員調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，能否向人民法院申請司法確認(rèn)？

　　答：不能。在現(xiàn)階段，確保特邀調(diào)解和司法確認(rèn)緊密銜接，是防范化解風(fēng)險、發(fā)揮調(diào)解優(yōu)勢的重要保障，不能繞開名冊搞“體外循環(huán)”。人民法院委派調(diào)解的對象，除人民調(diào)解組織外，應(yīng)當(dāng)是特邀調(diào)解名冊之內(nèi)的調(diào)解組織和調(diào)解員。實踐中，當(dāng)事人可以基于自愿，自主選擇由名冊之外的調(diào)解組織、調(diào)解員調(diào)解解決糾紛，達(dá)成調(diào)解協(xié)議后應(yīng)當(dāng)自動履行；這類情況申請司法確認(rèn)的，人民法院不予受理。

　　五、人民法院受理司法確認(rèn)案件是否以對糾紛具有訴訟管轄權(quán)為前提？

　　答：司法確認(rèn)作為特別程序，不是對調(diào)解協(xié)議所涉糾紛事實的認(rèn)定，而是對調(diào)解協(xié)議本身自愿性、合法性、可執(zhí)行性的審查。根據(jù)《授權(quán)決定》，司法確認(rèn)案件應(yīng)當(dāng)按照《實施辦法》第四條確定管轄法院，不以對糾紛具有訴訟管轄權(quán)為前提，這樣更有利于人民法院及時核實情況，提升調(diào)解協(xié)議審查的專業(yè)化、集約化水平。

　　六、當(dāng)事人自行約定由特邀調(diào)解員調(diào)解，申請司法確認(rèn)的，如何認(rèn)定“調(diào)解協(xié)議簽訂地”？

　　答：當(dāng)事人自行約定由特邀調(diào)解員調(diào)解的，可以分三種情形處理：第一，調(diào)解協(xié)議實際簽訂地與管理特邀調(diào)解名冊的基層人民法院轄區(qū)一致的，由調(diào)解協(xié)議實際簽訂地的基層人民法院管轄；第二，調(diào)解協(xié)議實際簽訂地與管理特邀調(diào)解名冊的基層人民法院轄區(qū)不一致的，以管理特邀調(diào)解名冊的基層人民法院轄區(qū)為調(diào)解協(xié)議簽訂地；第三，因調(diào)解協(xié)議在線簽訂等情況，難以確定實際簽訂地的，由管理特邀調(diào)解名冊的基層人民法院管轄。

　　七、人民法院審查司法確認(rèn)案件能否適用合議制？

　　答：可以?！睹袷略V訟法》第一百七十八條規(guī)定了特別程序案件的審判組織，明確選民資格案件或者重大、疑難的案件，由審判員組成合議庭審查，其他案件由審判員一人獨任審查。實踐中，對于司法確認(rèn)案件，總體上以適用獨任制為原則，以合議制為例外。同時，試點法院應(yīng)當(dāng)加強對民間借貸等案件司法確認(rèn)審查甄別工作，切實防范惡意串通調(diào)解、虛假訴訟等行為。對于待確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的標(biāo)的額特別巨大，并存在虛假調(diào)解可能的，由合議庭審查更顯慎重。按照級別管轄標(biāo)準(zhǔn)，一些司法確認(rèn)案件雖然應(yīng)當(dāng)由中級人民法院、專門人民法院受理，但標(biāo)的額不大，法律關(guān)系較為簡單，也可以由審判員一人獨任審查。

　　八、如何理解《實施辦法》第五條第一款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序的“金錢給付類案件”？標(biāo)的額如何確定？

　　答：《實施辦法》第五條第一款規(guī)定的“金錢給付類案件”，一般是指當(dāng)事人僅在金錢給付的數(shù)額、時間、方式上存在爭議的案件。對于當(dāng)事人除給付金錢外，還提出其他訴訟請求的案件，原則上不適用小額訴訟程序。

　　金錢給付類案件的“標(biāo)的額”，是指當(dāng)事人起訴時確定的訴訟請求數(shù)額，對于持續(xù)發(fā)生的違約金、利息等或者存在特定計算方法的，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人起訴之日確定的金額總額作為標(biāo)的額。

　　九、第二審法院能否以第一審法院應(yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序而沒有適用為由發(fā)回重審？

　　答：不能。按照《民事訴訟法》第四十條第二款、《實施辦法》第十七條第六項之規(guī)定，發(fā)回重審的案件應(yīng)當(dāng)組成合議庭按普通程序?qū)徖怼Ｈ绻诙彿ㄔ阂缘谝粚彿ㄔ簯?yīng)當(dāng)適用小額訴訟程序而沒有適用為由將案件發(fā)回重審，案件將重新按照普通程序?qū)徖?，這樣既違背小額訴訟程序快捷解決糾紛、降低訴訟成本的制度定位，也增加了當(dāng)事人訟累。實踐中，這類情況應(yīng)當(dāng)通過健全完善以“該用即用”為導(dǎo)向的考評機制予以解決。

　　十、當(dāng)事人雙方約定適用小額訴訟程序，之后又反悔的如何處理？

　　答：《實施辦法》第五條第二款規(guī)定，“標(biāo)的額超出前款規(guī)定，但在人民幣五萬元以上、十萬元以下的簡單金錢給付類案件，當(dāng)事人雙方約定適用小額訴訟程序的，可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?。這里“當(dāng)事人雙方約定”，可以是原被告訴前約定適用，也可以是立案后原被告達(dá)成一致意見適用。案件開庭審理前，經(jīng)充分告知原被告小額訴訟程序一審終審等相關(guān)事項，可以征詢當(dāng)事人雙方意見，一致同意適用小額訴訟程序的，可以按小額訴訟程序?qū)徖?，并將有關(guān)情況記錄在案。當(dāng)事人雙方一經(jīng)約定適用小額訴訟程序，原則上不得反悔。對適用小額訴訟程序提出異議的，應(yīng)當(dāng)說明正當(dāng)理由并提供相應(yīng)證據(jù)，經(jīng)審查案件符合《實施辦法》第十一條有關(guān)程序轉(zhuǎn)換情形的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許轉(zhuǎn)換程序；不符合的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。

　　十一、能否適用小額訴訟程序?qū)徖砗唵沃R產(chǎn)權(quán)案件？

　　答：簡單知識產(chǎn)權(quán)案件，例如圖片類、音樂作品類著作權(quán)侵權(quán)案件等，只要事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，且在規(guī)定標(biāo)的額以下的，可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?/p>

　　十二、小額訴訟程序的答辯期間如何確定？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第七條第二款，在征得當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上，可以合理確定不超過七天的答辯期間；人民法院沒有征詢當(dāng)事人意見或者當(dāng)事人未明確放棄答辯期間，也未就答辯期間作出明確意思表示的，根據(jù)《民事訴訟法》第一百二十五條之規(guī)定，答辯期間為十五日；人民法院可以通過電話、電子郵件、傳真、手機短信等簡便方式征詢當(dāng)事人意見。

　　十三、小額訴訟程序的舉證期限可否延期？如何確定？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第七條第三款，舉證期限一般不得超過七日。當(dāng)事人確有正當(dāng)理由申請延長的，可以根據(jù)實際情況予以準(zhǔn)許，但是舉證期限一共不得超過十五日，當(dāng)事人已放棄舉證期限又提出延期舉證申請的，一般不予準(zhǔn)許。當(dāng)事人明確表示不放棄答辯期間和舉證期限的，答辯期間和舉證期限原則上分開計算，但當(dāng)事人同意合并的除外。

　　十四、如何處理因當(dāng)事人增加或者變更訴訟請求，致小額訴訟程序轉(zhuǎn)換為簡易程序或者普通程序的情形？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第十一條第一款第二、三項的規(guī)定，當(dāng)事人變更訴訟請求，導(dǎo)致案件總標(biāo)的額超過《實施辦法》第五條規(guī)定的數(shù)額上限，或者增加訴訟請求導(dǎo)致案件主要爭議超出金錢給付類范圍的，如果符合簡易程序適用條件，應(yīng)當(dāng)裁定轉(zhuǎn)為簡易程序?qū)徖?，否則應(yīng)當(dāng)裁定轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?；?dāng)事人根據(jù)《民事訴訟法》第一百五十七條第二款約定適用簡易程序的，也可以裁定轉(zhuǎn)為簡易程序。

　　十五、如何理解《實施辦法》第十一條第二款規(guī)定的“確有必要”情形？

　　答：《實施辦法》第十一條第二款規(guī)定，“由小額訴訟程序轉(zhuǎn)為簡易程序?qū)徖淼陌讣?，一般不得再轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?，但確有必要的除外。”這里的“確有必要”，是指審理過程中，出現(xiàn)《實施辦法》第十七條第一至五項或者第九項規(guī)定的“需要依法組成合議庭，適用普通程序?qū)徖淼摹鼻樾巍?/p>

　　十六、小額訴訟程序應(yīng)當(dāng)以什么形式轉(zhuǎn)換為簡易程序或者普通程序？程序轉(zhuǎn)換前已經(jīng)開庭審理的，是否需要再次開庭？

　　答：小額訴訟案件轉(zhuǎn)換為簡易程序或者普通程序?qū)徖淼?，?yīng)當(dāng)以裁定方式作出，可以視情采用口頭或者書面形式。采用口頭形式的，應(yīng)當(dāng)以筆錄或者錄音錄像的方式記錄。對于轉(zhuǎn)換為普通程序且需組成合議庭審理的，裁定應(yīng)以合議庭名義作出，合議庭組成人員及相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)書面通知雙方當(dāng)事人。適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?，轉(zhuǎn)換為簡易程序或普通程序前，雙方當(dāng)事人已經(jīng)確認(rèn)的事實，可以不再舉證、質(zhì)證；開庭后轉(zhuǎn)換為簡易程序或普通程序的，應(yīng)當(dāng)再次開庭審理，但雙方當(dāng)事人同意不再開庭的除外；轉(zhuǎn)換為普通程序且需組成合議庭進(jìn)行審理的，應(yīng)當(dāng)再次開庭審理。

　　十七、普通程序或者簡易程序能否轉(zhuǎn)換為小額訴訟程序？

　　答：對于正在適用普通程序?qū)徖淼陌讣?，一般不符合“簡單民事案件”?biāo)準(zhǔn)，不能轉(zhuǎn)換為小額訴訟程序。簡易程序可以轉(zhuǎn)換為小額訴訟程序，但應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握。適用簡易程序?qū)徖淼暮唵蚊袷掳讣?jīng)充分告知當(dāng)事人小額訴訟程序有關(guān)事項，符合下列情形之一的，可以轉(zhuǎn)換為小額訴訟程序?qū)徖恚旱谝?，符合《實施辦法》第五條第二款規(guī)定的標(biāo)的額條件，或者因為當(dāng)事人減少或者變更訴訟請求，致使案件符合前述標(biāo)的額條件，雙方當(dāng)事人同意適用小額訴訟程序的；第二，因為當(dāng)事人減少或者變更訴訟請求，致使案件符合《實施辦法》第五條第一款規(guī)定的適用條件，且當(dāng)事人對適用小額訴訟程序無異議或者異議不成立的。

　　十八、《實施辦法》第十三條明確簡易程序案件“庭審可以直接圍繞訴訟請求或者案件要素進(jìn)行”，實踐中應(yīng)當(dāng)如何操作？

　　答：試點法院適用簡易程序?qū)徖矸申P(guān)系明確、案情相對固定的類型化案件，可以不受一般庭審程序關(guān)于當(dāng)事人訴辯稱、法庭調(diào)查、法庭辯論等階段限制，而根據(jù)案件的固定要素，圍繞主要爭點展開庭審。開展“要素式庭審”一般應(yīng)當(dāng)完成以下三個步驟：第一，概括案件要素。應(yīng)當(dāng)針對買賣合同、民間借貸、金融借款、物業(yè)服務(wù)、機動車交通事故責(zé)任等類型化糾紛，概括提煉案件事實要素，確定案件審理要點，制作“案件要素表”。第二，確定案件爭點。應(yīng)當(dāng)在庭審前指導(dǎo)各方當(dāng)事人填寫“案件要素表”，充分履行釋明告知義務(wù)，引導(dǎo)當(dāng)事人確認(rèn)本案的核心要素事實和主要爭點。第三，開展要素式審理。開庭時，應(yīng)當(dāng)再次歸納和確認(rèn)本案審理的要素事實和爭議焦點，對各方無爭議的事實結(jié)合相關(guān)證據(jù)直接確認(rèn)，對有爭議的要素事實逐一進(jìn)行陳述辯論、舉證質(zhì)證、調(diào)查詢問，不受法庭調(diào)查、法庭辯論等程序限制。

　　十九、簡易程序案件可以報請延長審限的“特殊情況”具體指哪些情形？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第十五條，適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?，有特殊情況的，經(jīng)本院院長批準(zhǔn)，審限可以延長1個月?！疤厥馇闆r”一般包括：發(fā)生不可抗力或意外事件；需等待法院依職權(quán)調(diào)取關(guān)鍵性證據(jù)；需與關(guān)聯(lián)案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等。簡易程序案件延長審限后又轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖淼?，審理期限自人民法院立案之日計算，已延長的一個月審理期限應(yīng)當(dāng)計算在內(nèi)。

　　二十、哪些期間可以不計入簡易程序案件審理期限？

　　答：根據(jù)《民事訴訟法》及其司法解釋、《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件審理期限制度的若干規(guī)定》，案件中止期間、公告期間、鑒定期間、雙方當(dāng)事人和解期間、審理當(dāng)事人提出的管轄異議以及處理人民法院之間的管轄爭議期間，不計入審限，但對扣除審限的期間和次數(shù)應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握。

　　二十一、小額訴訟案件和簡易程序案件裁判文書如何簡化？

　　答：裁判文書一般應(yīng)當(dāng)重點簡化當(dāng)事人訴辯稱、認(rèn)定事實和裁判理由的內(nèi)容。對于當(dāng)事人訴辯稱主要記載訴訟請求、答辯意見及簡要理由；對于事實認(rèn)定，主要記載法院對當(dāng)事人產(chǎn)生爭議的事實和證據(jù)認(rèn)定情況；對于裁判理由，主要針對事實和法律爭點進(jìn)行簡要釋法說理，明確適用的法條依據(jù)。

　　滿足下列條件的，小額訴訟案件裁判文書可以不載明裁判理由，具體條件為：一是案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，法律適用清晰；二是人民法院對案件作出當(dāng)庭裁判，并已口頭說明裁判理由；三是裁判過程及裁判理由，已在庭審錄音錄像或者庭審筆錄作完整記錄。

　　簡化的裁判文書可以采取要素式、表格式、令狀式等文書格式。對于案件爭點較多、證據(jù)較繁雜、需加強裁判說理的案件，裁判文書不宜一律簡化。最高人民法院下一步將對簡式裁判文書的具體樣式作出統(tǒng)一規(guī)范。

　　二十二、《實施辦法》第十六條關(guān)于獨任制普通程序案件“事實不易查明，但法律適用明確”的適用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)如何理解？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第十六條第二款，獨任制普通程序案件的適用標(biāo)準(zhǔn)為“事實不易查明，但法律適用明確”，在案件類型和案由上不作具體限制。對“事實不易查明，但法律適用明確”標(biāo)準(zhǔn)的把握，應(yīng)當(dāng)整體考慮，不宜孤立理解。所謂“法律適用明確”，是指事實查明之后，無論結(jié)果是正或反，都能形成清晰、明了的法律關(guān)系，有明確的法律規(guī)范與之對應(yīng)，在解釋和適用上基本不存在空白與爭議。所謂“事實不易查明”，主要是指查明事實需要經(jīng)過評估、鑒定、審計、調(diào)查取證等耗時較長的程序，但一旦查明，法官一人即可認(rèn)定事實與法律關(guān)系，并作出裁判。

　　二十三、簡易程序轉(zhuǎn)換為普通程序后，能否采取獨任制審理？

　　答：案件由簡易程序轉(zhuǎn)換為普通程序?qū)徖砗?，符合“事實不易查明，但法律適用明確”的標(biāo)準(zhǔn)，并且不屬于《實施辦法》第十七條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)組成合議庭審理情形的，可以采取獨任制審理。由簡易程序轉(zhuǎn)換為普通程序?qū)徖淼模毎础睹袷略V訟法》第一百六十三條的規(guī)定作出裁定，并通知當(dāng)事人。試點法院應(yīng)當(dāng)將簡易程序轉(zhuǎn)換為獨任制普通程序?qū)徖淼陌讣闆r納入院庭長審判監(jiān)督事項。

　　二十四、符合哪些情形，獨任制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為合議制審理？

　　答：獨任制轉(zhuǎn)換為合議制不受審理程序限制，獨任制適用小額訴訟程序、簡易程序、普通程序、第二審程序?qū)徖淼陌讣稀秾嵤┺k法》第十七條第一至五項或者第九項所列情形之一的，均應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為合議制審理。實踐中，應(yīng)當(dāng)綜合考慮《中華人民共和國人民陪審員法》第十五條、第十六條規(guī)定的需要人民陪審員參審的案件類型，以及《最高人民法院關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》第二十四條、《最高人民法院關(guān)于完善人民法院審判權(quán)力和責(zé)任清單的指導(dǎo)意見》第八條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)納入院庭長個案監(jiān)督范圍的“四類案件”類型。屬于“四類案件”的，原則上都應(yīng)當(dāng)適用合議制審理。

　　二十五、獨任制轉(zhuǎn)換為合議制的裁定是否必須采用書面形式？之后能否再轉(zhuǎn)回獨任制？

　　答：獨任制轉(zhuǎn)換為合議制應(yīng)當(dāng)以裁定方式作出，可以采用書面或者口頭形式，作出裁定后應(yīng)當(dāng)將合議庭組成人員及相關(guān)事項以書面形式通知雙方當(dāng)事人。對于之前適用小額訴訟程序或簡易程序?qū)徖淼模枚ㄖ袘?yīng)當(dāng)一并明確審理程序的轉(zhuǎn)換。獨任制轉(zhuǎn)換為合議制后，即使審理過程中原有的審判組織轉(zhuǎn)換情形消失，也應(yīng)當(dāng)繼續(xù)由合議庭審理。

　　二十六、獨任制轉(zhuǎn)換為合議制的裁定應(yīng)當(dāng)由誰作出？

　　答：案件審理過程中出現(xiàn)需要轉(zhuǎn)換審判組織的情形，轉(zhuǎn)換可以由獨任法官自行提出，也可以由院庭長依個案監(jiān)督職權(quán)提出。經(jīng)審查需要轉(zhuǎn)換的，由合議庭作出轉(zhuǎn)換裁定。試點法院可以結(jié)合案件情況和工作流程，自行確定審判組織轉(zhuǎn)換的報批程序。

　　二十七、如何把握第二審案件適用獨任制的條件？

　　答：第二審案件適用獨任制，應(yīng)當(dāng)從以下兩個方面把握：第一，關(guān)于適用案件范圍。適用獨任制審理的第二審案件僅限于“第一審適用簡易程序?qū)徖斫Y(jié)案的上訴案件”和“民事裁定類上訴案件”，實踐中不得擴(kuò)大。對一審獨任法官適用普通程序?qū)徑Y(jié)的上訴案件、采取合議制審結(jié)的上訴案件、報請解決管轄權(quán)爭議的案件等，均不得適用獨任制。第二，關(guān)于適用標(biāo)準(zhǔn)。對于上述兩類案件，并非一律適用獨任制，還應(yīng)當(dāng)滿足“事實清楚、法律適用明確”的標(biāo)準(zhǔn)，對事實待查明、法律適用難度大的案件不宜適用獨任制。在獨任審理過程中發(fā)現(xiàn)上述情形的，一般應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為合議制審理。獨任法官認(rèn)為原判事實錯誤或法律適用錯誤擬作出改判，以及因認(rèn)定基本事實不清擬發(fā)回重審的，一般應(yīng)當(dāng)提交專業(yè)法官會議討論。

　　二十八、電子訴訟方式是否可以適用于所有案件？實踐中應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？

　　答：推進(jìn)電子訴訟應(yīng)當(dāng)審慎控制節(jié)奏，嚴(yán)格適用條件，尊重司法規(guī)律，注重從以下幾個方面把握：第一，確保于法有據(jù)?，F(xiàn)行法律規(guī)范有明確規(guī)定的，在未獲得法律授權(quán)的情況下不得任意突破；法律沒有明確規(guī)定，但通過目的解釋、擴(kuò)張解釋符合立法原意的，可以拓展適用；對于確屬電子訴訟模式下的新機制新要求，可以探索完善相關(guān)規(guī)則，但不得有悖程序公正。第二，尊重當(dāng)事人選擇。開展電子訴訟必須以當(dāng)事人同意為前提，并充分告知權(quán)利義務(wù)和法律后果。當(dāng)事人已選擇電子訴訟模式的，原則上不得反悔，但確有正當(dāng)理由的，例如證明自身確不具備電子訴訟能力或已作出相應(yīng)線下訴訟行為，人民法院可以調(diào)整審理方式。第三，符合案件實際。電子訴訟適用應(yīng)當(dāng)充分考慮案件的性質(zhì)、特點、證據(jù)類型等方面因素，對于訴訟參與人多、案件重大、案情復(fù)雜、證據(jù)繁雜、審理耗時長的案件，一般不宜在線開庭，但案件調(diào)解、文書送達(dá)等環(huán)節(jié)可以在線完成。第四，具備技術(shù)條件。推進(jìn)電子訴訟必須擁有相應(yīng)的技術(shù)條件，各試點法院應(yīng)積極運用中國移動微法院、訴訟服務(wù)網(wǎng)等信息化訴訟平臺在線開展訴訟活動。

　　二十九、當(dāng)事人提交的電子化材料有何效力？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第二十二條，經(jīng)過人民法院審核通過的電子化材料，具有“視同原件”的效力，可以直接在訴訟中使用，但該效力僅針對電子化材料形式真實性，對證據(jù)的實質(zhì)真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性必須通過舉證質(zhì)證程序?qū)彶椤?/p>

　　三十、法官應(yīng)當(dāng)如何審核電子化材料？

　　答：法官審核電子化材料的形式真實性，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個方面：第一，對于審核難度相對較小的訴訟材料，可以通過打通相關(guān)部門公民個人身份信息和企業(yè)工商登記信息系統(tǒng)進(jìn)行在線核實，對授權(quán)委托書等材料采取電話核實。第二，對于雙方都占有的證據(jù)材料，主要視對方當(dāng)事人提出異議情況而定，無異議的可以直接認(rèn)定，有異議且理由正當(dāng)?shù)膽?yīng)要求提供原件核對。第三，對于僅單方占有的證據(jù)材料，首先考慮是否系制式化、標(biāo)準(zhǔn)化或第三方出具，如發(fā)票、交費收據(jù)等，這類證據(jù)若對方當(dāng)事人不持異議，可以直接認(rèn)定；對于單方提供的非制式化并對案件審理具有關(guān)鍵性作用的證據(jù)，人民法院認(rèn)為無法核實真實性時，應(yīng)當(dāng)要求提供原件核對。

　　三十一、在線庭審適用于哪些案件？

　　答：在線庭審適用范圍原則上沒有案件類型限制，但實踐中法官應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)、當(dāng)事人數(shù)量、復(fù)雜程度等因素做出綜合評估，確定案件是否適宜在線庭審。案件存在雙方當(dāng)事人不同意在線庭審、不具備在線庭審技術(shù)條件、需現(xiàn)場查明身份、核對原件、查驗實物等情形的，不適用在線庭審。

　　三十二、當(dāng)事人不同意適用在線庭審應(yīng)當(dāng)如何處理？

　　答：在線庭審總體上應(yīng)以當(dāng)事人同意為前提，若一方當(dāng)事人不同意全案在線庭審，要求各方當(dāng)事人均線下開庭的，應(yīng)當(dāng)要求其說明理由，并判斷理由是否正當(dāng)。正當(dāng)理由的情形一般包括：案件疑難復(fù)雜、需證人到庭現(xiàn)場作證、需與對方當(dāng)事人現(xiàn)場對質(zhì)等。實踐中，對正當(dāng)理由的把握標(biāo)準(zhǔn)不宜過于嚴(yán)格，除屬于明顯故意拖延訴訟、增加對方當(dāng)事人訴訟成本、擾亂正常訴訟秩序外，一般應(yīng)予以認(rèn)可。

　　三十三、在線庭審應(yīng)當(dāng)通過何種方式進(jìn)行？

　　答：在線庭審應(yīng)嚴(yán)格遵循司法親歷性原則，必須采取在線視頻庭審方式，并且一般應(yīng)當(dāng)在人民法院統(tǒng)一規(guī)范的訴訟平臺上進(jìn)行，不能通過法官個人的微信、QQ等即時通訊工具開庭。

　　三十四、在線庭審如何維護(hù)庭審紀(jì)律和規(guī)范庭審禮儀？

　　答：在線庭審應(yīng)當(dāng)確保庭審莊重嚴(yán)肅。各試點法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)在線庭審特點，細(xì)化完善庭審規(guī)范，重點就庭審場所、環(huán)境、著裝、行為、旁聽案件等方面作出具體規(guī)定。嚴(yán)禁違規(guī)錄制在線庭審過程或者截取、傳播相關(guān)視頻、圖片等行為；對不按時參加在線庭審或庭審中擅自退出的，可以視為“拒不到庭”或“中途退庭”；對違反庭審紀(jì)律和禮儀的，應(yīng)當(dāng)作出訓(xùn)誡等強制措施。

　　三十五、開展電子送達(dá)，如何認(rèn)定“受送達(dá)人同意”？

　　答：電子送達(dá)以受送達(dá)人同意為前提條件，符合以下情形的，人民法院可以確認(rèn)受送達(dá)人同意：第一，明確表示同意，即主動提出適用電子送達(dá)或者填寫送達(dá)地址確認(rèn)書。第二，作出事前約定，即糾紛發(fā)生前已對在訴訟中適用電子送達(dá)作出約定，但此時需考察送達(dá)條款是否屬于格式條款，若提供制式合同一方未盡到提示說明義務(wù)的，對方當(dāng)事人可以要求確認(rèn)該條款無效。第三，作出事中行為表示，即在起訴狀、答辯狀中提供了相關(guān)電子地址，但未明確是否用于接受電子送達(dá)。此時一般應(yīng)向當(dāng)事人作進(jìn)一步確認(rèn)，明確該地址用途和功能是用于聯(lián)系還是接受送達(dá)。當(dāng)事人僅登錄使用電子訴訟平臺，不宜直接認(rèn)定為同意電子送達(dá)。第四，作出事后的認(rèn)可，即受送達(dá)人通過回復(fù)收悉、參加訴訟等方式接受已經(jīng)完成的電子送達(dá)。受送達(dá)人接受送達(dá)后，又表示不同意電子送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定已完成的送達(dá)有效，但此后不宜再適用電子送達(dá)。

　　三十六、電子送達(dá)可以采取哪些具體方式？

　　答：電子送達(dá)可以通過中國審判流程信息公開網(wǎng)、全國統(tǒng)一送達(dá)平臺、即時通訊工具等多種方式進(jìn)行，但應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一規(guī)范的平臺上進(jìn)行。采取即時通訊工具送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)通過人民法院的官方微信、微博等賬號發(fā)出，并在審判系統(tǒng)中留痕確認(rèn)，生成電子送達(dá)憑證。實踐中要注意避免分散和多頭送達(dá)，同一文書原則上只采取一種電子送達(dá)方式，如果送達(dá)后無法確認(rèn)該種方式送達(dá)效力的，可以繼續(xù)采取其他電子送達(dá)方式。

　　三十七、如何確定電子送達(dá)生效時間？

　　答：根據(jù)《實施辦法》第二十六條規(guī)定，電子送達(dá)在不同情形下分別適用“到達(dá)生效”和“收悉生效”兩種標(biāo)準(zhǔn)，對應(yīng)生效時間有所不同。第一，對當(dāng)事人主動提供或確認(rèn)的電子地址，送達(dá)信息到達(dá)受送達(dá)人特定電子地址的時間為送達(dá)生效時間。第二，對向能夠獲取的受送達(dá)人電子地址進(jìn)行送達(dá)的以“確認(rèn)收悉”的時間點作為送達(dá)生效時間，具體包括：回復(fù)收悉時間、系統(tǒng)反饋已閱知時間等。上述時間點均存在時，應(yīng)當(dāng)以最先發(fā)生的時間作為送達(dá)生效時間。